促销人员将员工二维码交由他人协助开户 首创证券一营业部收警示函

来源：云南证监局

【行政机关监管紧急措施】关于对首开商业银行股权香港）有限子公司遵义都司北路商业银行营业部实施就其提醒函紧急措施的决定

首开商业银行股权香港）有限子公司遵义都司北路商业银行营业部：

伪造文书，你营业部存在兼职未取得商业银行投资额法律顾问执业资格的各行各业兼任投资额法律顾问助手，并按照首开商业银行股权香港）有限子公司投资额法律顾问业务负责管理无关切实进行合格和负责管理的具体情况。同时，你营业部存在新媒体医务人员将员工二维码交由他人协助开户的具体情况。

上述举动违反了《商业银行子公司和商业银行投资额信托基金负责管理子公司合规负责管理切实》（证监会令第166号增补）第三条、《商业银行投资额法律顾问业务暂行规范》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第八条的有关规范。根据《商业银行子公司和商业银行投资额信托基金负责管理子公司合规负责管理切实》第三十二条、《商业银行投资额法律顾问业务暂行规范》第三十二条的无关规范，现对你营业部实施就其提醒函的监督负责管理紧急措施。

如果对本监督负责管理紧急措施不服，可以在发出本决定书之日起60日直率商业银行市场提议行政机关呈请申请，也可以在发出本决定书之日起6个同年直率有支配权的人民法院提起诉讼中。呈请与诉讼中过后，上述监督负责管理紧急措施不停止督导。

商业银行市场云南监管局

2022年2同年15日

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